11月11日，浙江证监局披露了一则行政处罚决定书：浙江某私募IT人员林艺平代客理财，通过“老鼠仓”盈利8800多万元，被罚没合计超1.77亿元，同时被采取 5 年证券市场禁入措施。
根据披露，2022年10月至2023年9月期间，林艺平在杭州某某科技有限公司任职，承担交易策略前端开发，产品风控，部分产品交易测试、决策、下单、监控等工作。
同时，浙江省内两家私募基金管理人与上述杭州某某科技均由同一实控人控制，同一管理团队管控，林艺平实质上实施了私募基金从业人员的履职行为。
市场传闻称，该私募基金正是浙江某知名量化私募。
期间，林艺平不仅因工作职责可接触、查询前述两家私募基金管理人的相关未公开信息，而且直接获取、加工过相关未公开信息。监管部门查明，林艺平通过控制“林某治”“何某龙”的4个证券账户，在沪深两市进行趋同股票买入操作，形成典型的“老鼠仓”交易。
资金来源方面，“林某治”名下证券账户的相关资金由林艺平筹措，“何某龙”名下证券账户的资金为何某龙的原有资金，但4个账户的盈亏均由林艺平承担。
监管部门指出，林艺平的行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金监督管理条例》的相关规定，构成利用未公开信息交易股票的违法行为。依据《基金法》等相关规定，浙江证监局责令林艺平改正，给予警告，没收其违法所得 8857.686963 万元，并处以同等金额罚款，罚没款合计 17715.373926 万元；同时因其违法行为情节严重，对其采取 5 年证券市场禁入措施。
同日，另一位金融从业者也因“监守自盗”受到浙江证监局监管警示。据披露，天健会计师事务所注册会计师章天赐在担任奥康国际（维权）2024年度审计报告签字注册会计师期间，存在违规买卖“奥康国际”股票的行为，违背了审计从业人员的职业操守和监管要求。
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责任编辑：石秀珍 SF183
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